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中国证券监视办理委员会大连监管局行政惩罚决
依法向当事人奉告了做出行政惩罚的现实、根据及当事人依法享有的，看法，也未要求听证。本案现已查询拜访、2017年，资舟公司获批证券投资基金发卖营业资历，属于基金发卖机构。2018年7月后，资舟公司未领取灾难备份系统硬件设备托管费用，灾难备份系统灭失。2022年12月后，资舟公司合规担任人、手艺总监、机房运维人员等岗亭人员空白，未无效施行各项风险办理轨制。资舟公司已无办公场合，仅有1名员工，证照印章由法院保管。资舟公司已不再利用基金发卖系统，无可发卖产物，无合做基金办理人，无法供给消息办事，无法本色性开展基金发卖营业。资舟公司上述行为违反《发卖法子》第五十六条第三项的，并形成《证券投资基金法》第一百零七条所述景象。按照当事人违法行为的现实、性质、情节取社会风险程度，根据《证券投资基金法》第一百四十四条的，我局决定：上述当事人应自收到本惩罚决定书之日起15日内，账号：0162，由该行间接上缴国库，当事人若是对本惩罚决定不服，可正在收到本惩罚决定书之日起60日内向中国证券监视办理委员会申请行政复议（行政复议申请能够通过邮政快递寄送至中国证券监视办理委员会司），也可正在收到本惩罚决定书之日起6个月内间接向有管辖权的提起行政诉讼。上述决定不遏制施行。
